北京西安深圳?？谏虾V州杭州沈陽南京天津菏澤成都蘇州呼和浩特香港武漢鄭州長沙廈門重慶合肥寧波濟(jì)南
《法律意見書》指 公司 2024 年度向特定對象發(fā)行股票的法律意見書》(康達(dá)
《律師工作報告》指 公司2024年度向特定對象發(fā)行股票的律師工作報告》(康
《境外法律意見書》指 公司〈商業(yè)登記編號：75959391〉之香港法律盡職調(diào)查報告
《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》指 《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2024年修訂)》
估等非法律專業(yè)事項不具有進(jìn)行專業(yè)判斷的資格。本所律師依據(jù)從會計師事務(wù)所、
意見書》和/或《律師工作報告》有影響的，本所將按規(guī)定出具補(bǔ)充法律意見書。
會授權(quán)董事會全權(quán)辦理公司2024年度向特定對象發(fā)行股票相關(guān)事宜的議案》，就
及深交所于2010年4月23日下發(fā)的《關(guān)于北京當(dāng)升材料科技股份有限公司人民
核查，截至本《法律意見書》出具之日，發(fā)行人依法存續(xù)，未出現(xiàn)法律法規(guī)及《公
第 110A016691號)及發(fā)行人出具的說明和承諾，發(fā)行人不存在擅自改變前次募
否定意見或者無法表示意見的審計報告，符合《注冊管理辦法》第十一條第(二)
件及發(fā)行人出具的說明和承諾，并經(jīng)本所律師檢索中國證監(jiān)會網(wǎng)站、深交所網(wǎng)站、
上海證券交易所網(wǎng)站、中國裁判文書網(wǎng)、中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)等網(wǎng)站的公開信息，
行人本次發(fā)行募集資金總額不低于人民幣80,000萬元(含本數(shù))且不超過人民幣
經(jīng)本所律師核查，本次發(fā)行的對象及人數(shù)、發(fā)行價格、認(rèn)購方式和限售期符合《注
告日(即2024年2月8日)，發(fā)行價格為27.41元/股，不低于定價基準(zhǔn)日前20
個交易日股票交易均價的80%，且不低于公司最近一期末經(jīng)審計的歸屬于母公司
象提供財務(wù)資助或者其他補(bǔ)償?shù)那樾?，符合《注冊管理辦法》第六十六條的規(guī)定。
不存在金額較大的財務(wù)性投資，符合《證券期貨法律適用意見第18號》的規(guī)定。
號》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的創(chuàng)業(yè)板上市公司向特定對象發(fā)行股票的條件。
截至2024年9月30日，礦冶集團(tuán)持有發(fā)行人117,437,261股股份，占發(fā)行
公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的批復(fù)》(證監(jiān)許可2010401號)，核
上市的通知》(深證上2010131號)同意，發(fā)行人首次公開發(fā)行的股票于2010
以及《公司章程》的規(guī)定，履行了必要的批準(zhǔn)程序，股權(quán)變動合法、合規(guī)、真實、
及當(dāng)升(芬蘭)新材料。其中，當(dāng)升(香港)實業(yè)于2012年11月8日注冊成立。
立的海外投資平臺，當(dāng)升(芬蘭)新材料系歐洲新材料產(chǎn)業(yè)基地項目的運營主體，
(四)為減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易，礦冶集團(tuán)已分別于2015年5月4日、2020
年 9月23日出具了關(guān)于減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的承諾函，該等承諾長期有效。發(fā)
出具之日，發(fā)行人控股股東及其控制的其他企業(yè)與發(fā)行人不存在同業(yè)競爭的情況。
冶集團(tuán)已分別于發(fā)行人2010年首次公開發(fā)行股票并上市前、2015年和2020年
行的合同金額在2,000萬元以上的重大銷售合同和重大采購合同的簽訂主體合格，
監(jiān)事會、管理層等決策、監(jiān)督、經(jīng)營管理的法人治理結(jié)構(gòu)，具有健全的組織機(jī)構(gòu)，
資格、職權(quán)范圍等方面的安排符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》
總額不低于80,000萬元(含本數(shù))且不超過100,000萬元(含本數(shù))，扣除發(fā)行
金將存放于董事會決定的上述募集資金專項存儲賬戶中集中管理，公司將與銀行、
行人及其控股子公司尚未了結(jié)的案件金額超過1,000萬元的重大訴訟、仲裁案件
資子公司中鼎高科曾受到網(wǎng)絡(luò)安全相關(guān)行政處罰，本所律師已在《律師工作報告》
諾，并經(jīng)本所律師核查，發(fā)行人及其控股子公司在報告期內(nèi)未受到其他行政處罰。
金額超過1,000萬元的訴訟案件(該案件具體情況已在《律師工作報告》中披露)，
律意見書》的相關(guān)內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏引致的法律風(fēng)險。
